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提升合規能力建設 第十三屆銀行業合規年會在滬舉行

黃一靈中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 黃一靈)由上海市銀行同業公會主辦的第十三屆銀行業合規年會日前在滬舉辦。本屆合規年會聚焦“高質量發展與銀行合規能力建設”主題,旨在對銀行業在全球復雜金融環境下加強全面風險管理、提升合規能力建設、促進合規機制創新起到積極作用。

  中國銀保監會首席律師劉福壽在題為“堅守合規理念,筑牢發展根基”的主旨演講中指出,合規是金融行業的生命線,是行穩致遠的基本保障,是實現高質量發展的內在要求。十余年來,銀行業合規意識和合規風險管理能力得到了很大提升,合規建設取得了階段性成果。隨著經濟社會快速發展,國內外環境發生了深刻變化,銀行傳統業務領域合規問題依然突出,非傳統業務合規風險更具復雜性!笆奈濉睂⑹倾y行業轉型發展的關鍵時期,要密切關注改革創新中的新情況、新問題,扎實練好內功,提升合規管理能力。要始終堅持正確的合規價值觀,堅持合規是公司治理的戰略目標,處理好創新發展與合規管理的關系,注重完善報告、整改和問責機制,重視合規資源投入和系統建設,持續健全跨境合規管理的框架。

  中央紀委駐中國人民銀行紀檢組原組長王華慶指出,信息不對稱、消費者認知偏差和羊群效應足以造成市場失靈,外部監管的合規要求是底線;業內自律是同業共同發展的保證,合規則是自律的底線;商業銀行內部要建立從上到下的合規體系;合規是金融科技和開放銀行建設的重要前提。合規監管的重點在于強調公司治理,監管部門應遵循監管的一致性,按照實質重于形式的原則加強監管,保護金融消費者權益。政府要明確監管的目標和要求,讓被監管者有清晰的預期;監管者應嚴格執行法律賦予的職責,當好金融安全守夜人;監管者和有關政府部門應更多發揮行業協會自律和股東的作用,提升金融機構的社會責任,同時運用社會責任的評估來輔助監管。

  上海銀保監局一級巡視員李虎表示,上海銀保監局和各家銀行機構共同努力,持續推動上海銀行業合規能力建設。首先,通過各種監管工作會議明確黨建引領合規,強調合規從高層做起,確保日常合規管理工作的方向和落地。其次,通過發布各類風險提示建設長效機制,提升機構合規風險管理能力。同時,為持續加強合規意識,壓實內生合規主體責任,上海銀保監局持續加大對違法違規行為的處罰力度以及對責任人員的問責力度。

  國家外匯管理局上海市分局副局長吳水平表示,為為提升銀行合規能力建設,從業務操作的角度,外匯局準備做三件事情:一是外匯檢查前移,督促各機構更好梳理業務操作規程;二是外匯局點對點加強培訓;三是強化后臺系統數據的監測管理,減少前臺干預,使得上海的銀行盡可能按照國際慣例開展國際結算業務。

  公會會長、交通銀行上海市分行行長徐斌稱,作為上海國際金融中心建設的核心參與者,上海銀行業金融機構必須承擔新的使命,向更高能級邁進。一方面, 要打好支持實體經濟發展的攻堅戰,更好地服務長三角和全國經濟的高質量發展,為經濟發展注入鮮活的金融動力,助力上海成為國內大循環的中心節點和國際國內雙循環的戰略鏈接;另一方面,要打好防范金融風險的保衛戰, 持續提升合規意識、加強風控管理、強化廉潔自律,為支持實體經濟發展、構建金融與經濟的良性循環提供堅強支撐。

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