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明確做市商權利與義務 上交所就科創板做市交易業務相關規則公開征求意見

黃一靈 中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 黃一靈)5月13日,證監會發布《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》(以下簡稱《做市規定》),對科創板做市商準入條件與程序、事中事后監管等方面作出規定,為科創板引入做市商機制提供了上位法依據。同日,上交所公布《上海證券交易所科創板股票做市交易業務實施細則(征求意見稿)》(以下簡稱《實施細則》)和《上海證券交易所證券交易業務指南第X號——科創板股票做市(征求意見稿)》(以下簡稱《業務指南》),即日起至5月28日向市場公開征求意見。

  上交所表示,自開市以來,科創板市場運行平穩有序,上市公司業績穩健增長,投資者結構不斷優化,積極支持了“硬科技”企業上市融資,各項制度安排經受住了市場檢驗。在資本市場深化改革和加強基礎制度建設的背景下,科創板將繼續發揮“試驗田”作用,在競價交易的基礎上引入做市商機制,有助于增加市場訂單深度,一定程度上降低大單交易對市場的沖擊,提升市場穩定性,減小市場買賣價差,降低投資者交易成本。

  按照《做市規定》的要求,《實施細則》和《業務指南》對科創板做市交易業務作出更加具體細化的交易和監管安排。

  一是明確做市服務申請與終止?苿摪骞善弊鍪蟹⻊丈暾埐捎脗浒钢,鼓勵具備做市交易業務資格的保薦機構或者實際控制該保薦機構的證券公司在持續督導期間為其保薦的科創板股票提供做市服務。

  二是明確做市商權利與義務。做市商應使用自有資金,通過專用證券賬戶開展做市交易業務,向市場提供買賣雙向報價,遵守權益變動披露及短線交易等相關規定。對于積極履行做市義務的做市商,將適當給予交易費用減免或激勵。

  三是明確做市商風險管理和內部控制要求。做市商應當建立風險防范與業務隔離機制,健全內部控制和風險管理制度,設置定期壓力測試機制,確保合規有序開展做市交易業務。

  上交所表示,將在做好相關反饋意見的收集評估、吸收采納等各項準備工作后,適時發布相關業務規則,推進科創板做市商機制平穩落地,持續推進科創板市場高質量發展。

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