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威廉漢姆股權投資基金被四川證監局行政處罰

楊皖玉 中國證券報·中證網
    中證網訊(記者 楊皖玉)5月13日,四川證監局發布“中國證券監督管理委員會四川監管局行政處罰決定書【2022】8號”稱,經查明,四川威廉漢姆股權投資基金管理有限公司(以下簡稱威廉漢姆)存在未嚴格履行合格投資者認定程序、向非合格投資者募集資金、未按規定及時填報并定期更新有關信息、未妥善保存相關資料等四項違規事實。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》,四川證監局決定對威廉漢姆上述四項違規事實,合計對四川威廉漢姆股權投資基金管理有限公司責令改正,給予警告并處以十二萬元的罰款。
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