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證監會:2021年作出處罰決定371項 罰沒款金額45.53億元

昝秀麗中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 昝秀麗)證監會4月8日消息,證監會披露2021年法治政府建設情況。2021年,證監會落實“零容忍”要求,依法全面從嚴治市。

  具體來看,2021年,證監會加強資本市場“零容忍”制度建設,認真做好《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》貫徹落實工作,其中成立打擊資本市場違法活動協調工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監會的工作機制等多項任務已經完成或取得重要進展,“零容忍”打擊證券違法活動工作取得明顯成效。

  證監會從嚴打擊證券違法活動,加強大案要案懲治和重點領域執法。全年共辦理案件609起,案發數量連續3年下降,證券市場違法多發高發勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項,罰沒款金額45.53億元,市場禁入95人次,向公安機關移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起,會同公安部、最高人民檢察院聯合部署專項執法行動,進一步加強證券執法司法合力。

  證監會強化日常監管,促進市場主體依法規范運作。全年對上市公司及相關方、非上市公眾公司分別采取行政監管措施709家次、211次。加強證券基金經營機構監管,全年對證券基金經營機構、私募機構分別采取行政監管措施194家次、378家次。加大中介機構監管力度,開展以質量管理為核心的會計師事務所專項審計監管,持續加強對律師事務所及律師從事證券法律業務的監督檢查工作,壓實“看門人”責任。

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