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投服中心與滬深交易所簽署合作備忘錄

黃一靈中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 黃一靈)為進一步落實黨中央、國務院和中國證監會關于投資者保護工作部署,站穩資本市場人民立場,切實保護投資者合法權益,3月15日,中證中小投資者服務中心(簡稱投服中心)與上海證券交易所(簡稱上交所)、深圳證券交易所(簡稱深交所)簽署合作備忘錄。根據備忘錄,雙方將在持股行權、糾紛調解、維權訴訟、投資者教育、企業培訓及共同舉辦投服論壇等方面開展深入合作。合作備忘錄的簽署是投服中心與滬深交易所深入貫徹落實十九屆六中全會精神、中國證監會2022年系統工作會議部署和投資者保護工作會議要求,踐行資本市場人民性的具體舉措。

  當日,投服中心與上交所舉行視頻簽約儀式,上交所黨委副書記、總經理蔡建春,黨委委員、副總經理盧文道,投服中心黨委書記、董事長郭文英,黨委副書記、副董事長、總經理黃勇,副總經理金蕾參加視頻會議。

  推動理性投資、價值投資理念真正生根落地

  蔡建春在致辭中表示,引導理性投資、價值投資,是上交所投資者教育和保護工作的核心價值取向。近年來,按照“建制度、不干預、零容忍”方針,貫徹“四個敬畏、一個合力”要求,在中國證監會的統一領導下,在投服中心等兄弟單位的大力支持下,上交所投資者教育和投保工作取得新的進展。他表示,深化理性投資、價值投資,應當不斷提升投資者教育和保護的針對性、實效性,要把投資者保護理念融入股票上市審核、發行定價、交易機制、持續監管等各個業務環節,進一步加強一線自律監管,加大ETF產品開發和市場推廣力度,滿足各類不同投資和風險偏好投資者的需求,全面做好包括股票、債券、基金、期權和公募REITs份額持有人等廣大投資者群體的教育和引導。

  蔡建春指出,厚植理性投資、價值投資,需要充分發揮證券公司等市場中介機構主體責任。中介機構是連接投資者和融資者的橋梁,特別是證券公司等經營機構必須深刻認識“看門人”職責定位,服務好投融資兩方面。他還表示,涵養理性投資、價值投資,應當凝心聚力、加快推動形成“大投!笔袌錾鷳B。做好投資者教育和保護工作是交易所義不容辭的職責,也是全行業、全社會的共同責任。上交所將與有關各方緊密合作,積極助力構建立體化的“大投!惫ぷ鞲窬。

  持續提升“全面知權 積極行權 依法維權”水平

  黃勇表示,保護好投資者合法權益關系著億萬家庭的切身利益,是資本市場踐行人民性的根本體現。近年來,在中國證監會黨委的正確領導下,在系統各部門、單位的大力支持下,投服中心始終站穩人民立場,踐行“四個敬畏、一個合力”和“大投!崩砟,通過持股行權、維權訴訟、糾紛調解和投資者權益教育等特色投保舉措,切實保護中小投資者合法權益,取得了一定的成績。他表示,投服中心將以此次簽約為契機,持續深化與上交所、深交所合作的廣度、深度,不斷提升投資者保護工作質效。

  一是積極參加上市公司年度報告等業績說明會,配合開展上交所公開征集股東權利電子平臺建設。

  二是完善工作機制,在紀律處分、重大案件訴訟等方面第一時間互通信息。

  三是健全證券期貨糾紛多元化解機制,探索建立上市公司訴前調解機制。

  四是共同開展系列投資者教育活動和典型案例宣傳,開發投教產品,持續提升中小投資者“全面知權 積極行權 依法維權”水平,倡導理性投資、價值投資的理念。

  投服中心與滬深交易所合作取得積極進展

  近年來,投服中心與滬深交易所在投資者保護、投資者教育、投資者服務等方面不斷加強合作,取得了積極成果。

  一是持股行權示范功能日益凸顯。滬深交易所通過上市公司業績說明會、重大資產重組媒體說明會等支持投服中心行使股東權利。2016年以來,投服中心圍繞公司章程、資產重組、商譽減值、違規擔保等事項,共計行權超過3000場次。

  二是中小投資者維權工作不斷形成合力。滬深交易所積極配合投服中心開展糾紛調解、支持訴訟、特別代表人訴訟等公益維權工作。2016年以來,投服中心共受理滬深市公司糾紛調解3900余件、支持訴訟21起。

  三是投資者教育領域合作更加緊密。近年來,雙方以“3·15”“5·15”、憲法宣傳周等為契機,聯合開發了一系列投教作品,舉辦了一系列投教活動。滬深交易所連續多年支持投服中心舉辦《股東來了》、投服論壇活動。

  四是形成中國投資者網常態化共建機制。滬深交易所指派聯絡員定期傳輸投教產品、監管信息,通過多種途徑介紹宣傳中國投資者網站。投服中心定期與滬深交易所共享網站數據及內容。

  五是人員交流合作拓寬。投服中心聘請滬深交易所公司監管、交易監管、法律事務等部門中層、業務專家擔任持股行權專家委員會委員;滬深交易所聘請投服中心部門中層擔任科創板、創業板上市委委員。

  簽約各方表示,當前,資本市場以全面注冊制改革為核心的新一輪深化改革正在深入推進,這對投資者保護工作提出了更高要求。投服中心與上交所、深交所堅持穩字當頭、穩中求進,堅持“四個敬畏、一個合力”,將以簽署全面合作備忘錄為契機,圍繞全面推行注冊制改革,聚焦中小投資者急難愁盼問題,主動擔當作為,積極履職盡責,加強溝通協作,助力構建投資者保護大格局,更好服務資本市場高質量發展。

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