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貴州證監局對申港證券出具警示函

林倩 中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 林倩)5月12日,貴州證監局發布對申港證券股份有限公司(下稱申港證券)及周洪剛、王東方采取出具警示函措施的決定。

  貴州證監局表示,其對貴州三力制藥股份有限公司(下稱貴州三力)進行了現場檢查。經查,貴州三力存在未嚴格按招股說明書中募集資金運用計劃使用募集資金的情況。2021年2月,貴州三力使用GMP改造二期擴建項目專戶中募集資金716.93萬元支付安順市土地資源交易中心G-21-08、G-21-09、G-21-10地塊購置保證金。該募集資金用途變更未履行相應審議程序,也未及時進行披露。

  上述與申港證券在《貴州三力制藥股份有限公司變更部分募集資金投資項目建設地點及主要建設內容的公告》中“購置土地的費用由公司自有資金承擔”描述不符。貴州證監局表示,申港證券作為貴州三力首次公開發行股票并上市的保薦機構,對貴州三力首次公開發行股票募集資金存儲和使用情況進行持續督導,周洪剛、王東方系保薦代表人,存在未持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項的問題。

  貴州證監局表示,上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號,以下簡稱《辦法》)第二十八條規定。根據《辦法》第六十五條規定,決定對申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函的監管措施。

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