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多家券商合規薄弱收罰單 新證券法壓實“看門人”職責

胡雨中國證券報·中證網

  證券公司是資本市場重要中介機構,合規性至關重要。據不完全統計,僅12月以來便有4家券商因合規人員配備不足等問題遭證監會處罰,合規問題仍需引起高度重視。

  此前證監會頒布《證券公司合規管理實施指引》,旨在提升證券公司合規管理水平;近日新修訂的證券法再次明確壓實中介機構市場“看門人”法律職責,提高證券服務機構未履行勤勉盡責義務的違法處罰幅度。

  合規人員配備不足

  12月27日,證監會網站公布對招商證券、西南證券的罰單,起因是兩家券商在合規人員配備上存在問題。

  具體來看,招商證券存在問題包括投行部門未配備專職合規人員、部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平以及部分重大決策、新產品和新業務未經合規總監合規審查等;西南證券存在問題包括部分資管業務、投行業務異地團隊未配備專職合規人員,以及未明確合規有效性評估范圍包括另類、私募子公司等。

  根據相關規定,證監會決定對招商證券、西南證券分別采取出具警示函以及責令改正的措施。

  梳理發現,今年以來有多家券商因合規人員配備不符合相關要求等問題收到監管層罰單,僅12月以來便達到4家。從公布的問題來看,涉事券商存在主要問題還包括公司合規專項考核占比低于相關要求、未將合規負責人列入總裁辦公會的常設委員、部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗、合規部出具合規審查意見未見公司合規負責人書面簽字確認等。

  對于券商違規行為,證監會明確,證券公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求,切實履行合規管理職責,為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。

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